全国股转公司2016年4月1日起开展主办券商执业质

发布时间:2019-10-23 13:58    浏览次数:

全国股转公司2016年4月1日起开展主办券商执业质量评价工作。为完善主办券商执业质量评价制度,进一步满足监管需要,适应市场发展,全国股转公司于2017年8月起调整《主办券商执业质量负面行为清单》。2018年1月,对原《评价办法》做了进一步完善,主要对于计值方法作了改进完善,在保持评价体系连贯性的基础上突出了正面导向。

  对于评价结果运用,全国股转公司明确了三项差异化制度安排。一是以年评结果为重要参考依据,选择主办券商参与新三板的新业务或新产品优先试点以及市场建设活动。二是将季度评价结果与主办券商强制培训挂钩。三是使月度评价结果与主办券商日常报告等自律管理要求产生联动。www.nmw668.org

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